研報罰單再添3張。
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近日，中天證券股份有限公司（下稱“中天證券”）因研報業務存在問題被遼寧證監局“點名”。同時，旗下分析師和研究發展中心總經理也遭警示。
隨著券商研報的持續再規范，據澎湃新聞記者不完全統計，從5月18日年內首份研報罰單出爐至今，一個月的時間內研報罰單已多達26張，合計涉及13家券商的27名分析師或相關工作人員。
中天證券及公司研究發展中心總經理、分析師均被“點名”
遼寧證監局指出，經查，中天證券發布證券研究報告業務存在三方面問題：一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。
“二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。”遼寧證監局進一步指出，“三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。”
遼寧證監局表示，?上述情形違反了相關規定，決定對中天證券采取監管談話的監管措施。中天證券負責人應于2023年6月21日攜帶有效身份證件到遼寧證監局接受監管談話。
遼寧證監局同時指出，經查，王博作為中天證券的證券分析師，署名發布的研究報告《流感疫苗行業淺析》存在個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致的情形。根據相關規定，決定對王博采取出具警示函的監管措施。
“宋波作為中天證券研究發展中心總經理，對上述中天證券研報業務中存在的三方面問題，負有直接管理責任，根據相關規定，我局決定對宋波采取出具警示函的監管措施。”遼寧證監局表示。
一個月已出爐26張研報罰單
據澎湃新聞記者不完全統計，從5月18日至今，一個月的時間內各地證監局已密集開出了26張研報罰單。
其中，針對分析師或相關研究人員的罰單共有20張，分別涉及太平洋證券的7人，招商證券的4人，山西證券、西南證券、民生證券、中天證券分別有2人。
首創證券、申港證券、野村東方國際證券、申銀萬國證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開證券等，則均有1人收到罰單。
同時，針對券商，各地證監局共發出了7張罰單，分別涉及招商證券、粵開證券、東亞前海證券、首創證券、西南證券、太平洋證券和中天證券。
其中，有別于分析師或招商證券、粵開證券、首創證券、西南證券等4家機構被采取的出具警示函措施，東亞前海證券、中天證券均被采取了監管談話措施，太平洋證券則被采取責令改正措施。
2023年5月，監管層向各證券公司送達了《關于發布證券研究報告業務“雙隨機”現場檢查情況的通報》（下稱“《通報》”），表示2022年在全行業開展研報業務“雙隨機”現場檢查專項工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報。
從檢查情況看，《通報》指出，研報業務仍存在三大典型問題：一是部分公司內控制度未根據法規規范要求及時更新調整；二是部分公司內控制度執行有效性不足；三是具體研報制作審慎性不足，個別員工私自發表證券分析意見。
針對相關問題，《通報》重申了四項監管要求：一是加強研報信息來源和留痕管理；二是強化研報制作、審核、發布全流程內部控制；三是規范公開發表言論和客戶服務活動管控，強化輿情風險管理；四是完善人員績效考核和內部問責制度。
