在2023年北京“兩會”期間，北京證券交易所（即“北交所”）成為代表委員們在北京金融建設(shè)方面“熱議”的詞匯。記者注意到，有的代表委員已連續(xù)第二年提交關(guān)于北交所的建議。
事實上，他們討論的是一家年輕的全國性證券交易所。2022年11月15日，北交所剛剛迎來開市一周年紀念日。官網(wǎng)顯示，截至1月17日，北交所上市公司總量為163家，總市值2185.66億元。
同時，這又是一家駛?cè)敫哔|(zhì)量擴容“新車道”的證券交易所。2023年北京市政府工作報告提到，支持北交所擴大交易規(guī)模。北交所將為北京這座城市和它的企業(yè)帶來怎樣“變化”？未來北交所將如何穩(wěn)健發(fā)展？又有哪些制度上的創(chuàng)新值得期待？1月15日至19日在北京市十六屆人大一次會議召開期間，新京報貝殼財經(jīng)記者就此專訪了市人大代表、北交所總經(jīng)理隋強。
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積極支持打造北交所“北京板塊”
新京報貝殼財經(jīng)：您作為市人大代表對2023年北京市政府工作報告也進行了審議和討論。您是如何看待和理解北京關(guān)于北交所建設(shè)的戰(zhàn)略安排？
隋強：2023年北京市政府工作報告專門提到了支持北交所建設(shè)的相關(guān)工作要求，這體現(xiàn)了北京對金融要素市場建設(shè)的高度重視，反映了北京在今后一個時期的發(fā)展階段中，對于充分用好金融要素市場為首都高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)已經(jīng)成為一種戰(zhàn)略導向。
值得關(guān)注的是，北京市關(guān)于北交所建設(shè)的戰(zhàn)略安排，亦體現(xiàn)出在國家金融管理中心建設(shè)過程中，其發(fā)展理念已從傳統(tǒng)的金融要素聚集，向金融市場建設(shè)、金融要素交易逐步側(cè)重。我認為，這將有助于北京未來經(jīng)濟發(fā)展活力與韌性的整體提升，對于形成金融資產(chǎn)定價的“北京標準”、更好服務(wù)國家戰(zhàn)略和實體經(jīng)濟具有深遠意義。
北交所作為立足北京的全國性金融要素市場，始終將服務(wù)首都經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展作為市場建設(shè)的重要內(nèi)容。北京創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍濃厚、優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源集聚，為北交所做大做強提供了重要支撐。我們將堅持把北交所建設(shè)發(fā)展融入首都發(fā)展大局中統(tǒng)籌考慮、一體謀劃，促進形成屬地與交易所融合發(fā)展、協(xié)同發(fā)展格局。
新京報貝殼財經(jīng)：具體到服務(wù)北京企業(yè)方面，北交所開展了哪些工作？2023年有何計劃？
隋強：作為根植北京的證券交易所，北交所高度重視支持和服務(wù)北京企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，在推動北京市創(chuàng)新型中小企業(yè)到北交所聚集發(fā)展方面開展了一系列工作。
一是設(shè)立北京基地。選調(diào)骨干員工充實服務(wù)北京企業(yè)的力量，北京地區(qū)服務(wù)專員的密度居北交所在全國六個片區(qū)之首。
二是加強協(xié)同。與北京市相關(guān)委辦局及各區(qū)成立服務(wù)專班，建立審核進度通報機制、優(yōu)質(zhì)企業(yè)遴選動員機制、聯(lián)合協(xié)調(diào)服務(wù)機制，加強信息共享和工作協(xié)同，推動北京加速北京企業(yè)上市進程。
三是精準服務(wù)。發(fā)揮區(qū)域便利性優(yōu)勢，建立北京擬上市企業(yè)動態(tài)名單庫，逐家梳理并制定個性化服務(wù)方案，實施一對一服務(wù)、動態(tài)跟蹤和清單化管理；在全國率先開展輔導備案企業(yè)、掛牌儲備企業(yè)北京地區(qū)專場培訓，設(shè)置小班課程，聘請講師為京企“開小灶”。
四是打造上市樣板。聯(lián)合市相關(guān)委辦局和各區(qū)，遴選動員科技成色足、創(chuàng)新動員強、市場認可度高的優(yōu)質(zhì)企業(yè)積極申報直聯(lián)審核，打造北京優(yōu)質(zhì)企業(yè)高效登陸北交所的上市樣板工程。
截至2022年底，北京市有北交所上市公司15家，在審企業(yè)13家，上市公司覆蓋信息技術(shù)、醫(yī)藥健康、生態(tài)環(huán)保、專業(yè)技術(shù)服務(wù)等多元細分創(chuàng)新領(lǐng)域，通過公開發(fā)行融資37.4億元；新三板存量掛牌公司844家，累計定向發(fā)行融資1253.6億元，有近百家符合北交所上市財務(wù)標準。屬地掛牌上市公司數(shù)量和質(zhì)量方面，北京也位居全國前列。
2023年，我們將以北交所高質(zhì)量擴容為契機，持續(xù)深化與北京市各級政府和市場機構(gòu)的合作對接，推進與各區(qū)的戰(zhàn)略合作協(xié)議及基地共建落實落地，聚焦北京市特色產(chǎn)業(yè)，深挖優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源，加強培育服務(wù)力度，大力推動一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策的創(chuàng)新型標桿企業(yè)在北交所上市，積極支持打造北交所“北京板塊”。
堅持“五個統(tǒng)籌” 推動北交所做大做強
新京報：市場有觀點認為，2023年是北交所高質(zhì)量擴容的關(guān)鍵之年，您怎么看？
隋強：2023年是全面貫徹落實黨的二十大精神的開局之年。黨的二十大對支持中小微企業(yè)發(fā)展、健全資本市場功能、提高直接融資比重等作出明確部署。我們理解，經(jīng)過一年多的建設(shè)發(fā)展，北交所從起步初期逐步邁向提質(zhì)增效、強化功能的新階段，市場高質(zhì)量發(fā)展的中心任務(wù)是盡快聚集一批高質(zhì)量的創(chuàng)新型中小企業(yè)，形成合理的市場深度，支撐市場功能發(fā)揮、生態(tài)形成，帶動廣大中小企業(yè)積極利用資本市場創(chuàng)新發(fā)展。2023年，我們將繼續(xù)錨定打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的戰(zhàn)略方向，以提質(zhì)增效為工作主旋律，以市場高質(zhì)量擴容為牽引，推動各項工作再上臺階。
2022年，我們在推動常態(tài)化發(fā)行上市工作中，積累了一些有益經(jīng)驗，也檢驗了北交所的制度和技術(shù)基礎(chǔ)。我理解，2023年北交所高質(zhì)量擴容雖然有基礎(chǔ)，但也對我們各方面工作都提出更高要求。在市場高質(zhì)量擴容過程中，我們將重點做好以下“五個統(tǒng)籌”：
一是統(tǒng)籌企業(yè)規(guī)模增長和質(zhì)量提升。我們將聚焦“科技”“中小”“民營”三個關(guān)鍵，進一步提高市場準入的包容度和覆蓋面，圍繞制造業(yè)重點產(chǎn)業(yè)鏈、科技創(chuàng)新等重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，大力吸引和培育一批市值較大、創(chuàng)新成色足、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)性強的優(yōu)質(zhì)上市公司，拓展北交所特色多元板塊。
我們將全面落實證監(jiān)會新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案要求，實施提高上市公司質(zhì)量三年行動計劃，實現(xiàn)高質(zhì)量的上市公司股票供給，夯實市場健康穩(wěn)定運行基礎(chǔ)。
二是統(tǒng)籌市場投融兩端平衡發(fā)展。中小企業(yè)所處領(lǐng)域相對細分、企業(yè)業(yè)態(tài)新、經(jīng)營不穩(wěn)定，流動性基礎(chǔ)天然較弱，通常面臨估值定價難題，這是高質(zhì)量建設(shè)北交所必須化解的問題。為此，我們將持續(xù)研究優(yōu)化制度機制、加強市場動員和服務(wù)力度。
融資端，我們將系統(tǒng)研究優(yōu)化發(fā)行定價、戰(zhàn)略配售、限售減持等制度機制，聚焦一二級市場平衡形成合理的常態(tài)化發(fā)行上市節(jié)奏，聚集一批發(fā)行的好、交易也好的企業(yè)，形成示范引領(lǐng)效應(yīng)。
投資端，我們將投入引導和調(diào)動各類資金參與，豐富投資者類型與結(jié)構(gòu)，引導公募基金加大北交所股票配置，開發(fā)指數(shù)基金與特色產(chǎn)品，便利市場組合投資、被動投資；盡快落地混合交易和融資融券業(yè)務(wù)，提高市場交易效率，持續(xù)推動提升投資者交易便捷性，降低投資者參與成本；通過“刪減并改”提升信息披露的可讀性、好用性，搭建投資者與公司的溝通平臺，提升投資者信息獲取效率。
三是統(tǒng)籌股票市場和其他產(chǎn)品市場建設(shè)。隨著北交所市場規(guī)模拓展和流動性的改進，在發(fā)展股票市場的同時，需要進一步探索發(fā)展債券、基金等其他產(chǎn)品市場，推動形成各類產(chǎn)品相互促進的格局。
一方面，我們將加大對上市公司的制度供給，進一步提高再融資效率，豐富并購重組支付工具，構(gòu)建更為靈活的股權(quán)激勵制度安排。
另一方面，我們將按照交易所發(fā)展的一般規(guī)律和基礎(chǔ)功能配置，加快“擴品種”、“拓功能”，加快推進債券市場建設(shè)，完善公司債產(chǎn)品體系，進一步豐富指數(shù)基金產(chǎn)品，逐步構(gòu)建包含股票、債券、基金、資產(chǎn)證券化等品種的多元化產(chǎn)品體系，豐富市場投資工具和風險管理手段，滿足各類市場主體的差異化需求。
四是統(tǒng)籌市場組織和服務(wù)功能強化。我們將堅持改革強所、服務(wù)立所的理念，在切實肩負起組織市場職責的同時，持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)效。
一方面，著眼于提供全鏈條、全方位、個性化服務(wù)，持續(xù)優(yōu)化市場服務(wù)體系，加大力度開展在地化服務(wù)、精準化服務(wù)，多措并舉改進市場投研服務(wù)、信息服務(wù)、培訓服務(wù)，增強各類主體獲得感、滿意度。
另一方面，堅持系統(tǒng)觀念，推動交易所服務(wù)與政府服務(wù)、中介服務(wù)有機融合，完善中小企業(yè)政策支持體系，加強普惠金融政策協(xié)同，積極鼓勵和引導以證券公司為代表的中介機構(gòu)參與北交所建設(shè)，推動形成市場各方共建共享的合力。
五是統(tǒng)籌市場自身建設(shè)與外部聯(lián)動。在推動北交所高質(zhì)量建設(shè)的過程中，我們將著力發(fā)揮市場的平臺和紐帶功能，加強與其他市場的銜接配合。系統(tǒng)優(yōu)化新三板掛牌準入、市場分層、融資并購、持續(xù)監(jiān)管等制度，更好發(fā)揮新三板規(guī)范、培育和篩選功能。
同時，推進新三板與區(qū)域股權(quán)市場制度性對接，試點推出“公示審查”制度，加大對創(chuàng)新企業(yè)的支持；強化與私募創(chuàng)投基金制度銜接，引導其“投早、投小、投科技”。
此外，我們也將加強與境外交易所合作交流，穩(wěn)步推進高水平制度型開放，支持創(chuàng)新型中小企業(yè)用好兩個市場、兩種資源。
在做好以上工作的基礎(chǔ)上，我們將堅持底線思維，牢牢把握“穩(wěn)是大局”這個根本，把風險防控和安全生產(chǎn)工作擺在更加突出的位置，守牢不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線，切實維護市場穩(wěn)定運行，保障市場在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠。
新京報貝殼財經(jīng)記者 黃鑫宇
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