近日，證監會更新的一則行政處罰決定書顯示，時任鳳形股份副董事長、總經理陳維新等5名“80后”，采取不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段，控制115個證券賬戶操縱鳳形股份，最終虧損3.04億元。據《證券法》相關規定，證監會決定對涉事5人合計處以300萬元罰款。
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揚子晚報/紫牛新聞記者從證監會官網上看到，這起案件的起因是鳳形股份一筆定增收購項目。處罰決定書顯示，陳維新曾作為鳳形股份副董事長、總經理，負責該項目的實際運作。由于當時鳳形股份股價低于定增發行價，為維持股價，確保非公開發行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作，開始著手維護鳳形股份股價事宜。
陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責與張兆陽聯系。他們先后找到朱瑞、李衛衛、朱一棟等人參與操縱市場。
處罰決定書顯示，2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶，采取不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響鳳形股份的交易價格和交易量，導致鳳形股份股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
操縱期間，賬戶組單日買入數量占全市場成交數量比超20%的交易日有31天，峰值達55.32%；賣出數量占全市場成交數量比超20%的交易日有23天，峰值達73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。
“左手倒右手，不以成交為目的”。操縱期間，賬戶組利用上述資金優勢、持股優勢，連續買賣鳳形股份，不僅存在盤中拉抬、尾市拉抬股價的行為，還有大量反向交易、對倒交易行為。賬戶組在參與交易的89個交易日中，57個交易日內存在反向交易，合計反向交易2897.85萬股，日內賬戶組反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為43.23%；44個交易日存在對倒交易，其中7個交易日對倒比重超過10%，最高達到25.37%。
此外，操縱期間，合計有3個交易日存在虛假申報情況，主要手法是虛假申報買單，誘導其他投資者買入后出貨。
證監會認為，涉案賬戶組采取利用資金優勢、持股優勢連續買賣鳳形股份，在實際控制的賬戶之間交易鳳形股份，不以成交為目的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，足以認定當事人主觀上具有影響證券交易價格或者證券交易量的故意，客觀上實施了操縱證券市場的行為，且具有比較嚴重的社會危害性，應當受到行政處罰。
據證券法相關規定，證監會決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛衛、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛衛、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
值得一提的是，上述案例當事人中的李衛衛被稱為“華北第一操盤手”，出生于1986年，早年在期貨公司營業部工作。李衛衛曾與阜興集團董事長朱一棟聯手操縱大連電瓷。經查，阜興集團、李衛衛累計控制使用461個賬戶交易大連電瓷股票，最終卻虧損5.51億元。2018年7月，證監會對李衛衛處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。阜興集團被處罰款100萬元，朱一棟被處60萬元罰款，并采取3年證券市場禁入措施。此外，朱一棟還因非法集資超500億元數罪并罰被判處無期徒刑。
另外，在今年1月4日，證監會官網披露的一則行政處罰決定書顯示，李衛衛使用92個賬戶操縱“匯金通”，非法獲利2070.28萬元。
揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林 實習生 張煥然
校對 盛媛媛
