日前，全國股轉(zhuǎn)公司通報了7月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況，對未按期披露定期報告的違規(guī)行為及5宗其他違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對124宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。
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通報稱，全國股轉(zhuǎn)公司按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”要求，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。
多家公司被紀(jì)律處分
7月，全國股轉(zhuǎn)公司對翔宇藥業(yè)、渝歐跨境、樂創(chuàng)技術(shù)、瑩科精化、ST百味齋五家掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體給予通報批評的紀(jì)律處分。五家掛牌公司違規(guī)行為不盡相同。
翔宇藥業(yè)與控股股東翔宇集團(tuán)、控股股東控制的公司臨沂醫(yī)藥集團(tuán)有限公司存在資金拆借往來，形成控股股東及其控制的企業(yè)對翔宇藥業(yè)的資金占用，占用日最高余額為3654.51萬元。
渝歐跨境與關(guān)聯(lián)方Y(jié)icheng Hongtong Nederland B.V.、香港優(yōu)享云電子商貿(mào)有限公司、香港積優(yōu)樂選商貿(mào)有限公司于2018年至2021年期間發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，交易金額分別為1302.68萬元、28326.43萬元、34053.65萬元、2788.12萬元，渝歐跨境未及時審議并披露該關(guān)聯(lián)交易事項。
樂創(chuàng)技術(shù)股東高山接受委托，代樂創(chuàng)技術(shù)控股股東、實控人、董事長趙鈞，時任董事孔慧勇、張小淵、王健、張春雷，時任監(jiān)事鄧婷婷、LIU YAO，時任總經(jīng)理安志琨，時任副總經(jīng)理李揚(yáng)福及時任董秘陳志合計持有股份200萬股，樂創(chuàng)技術(shù)未及時披露其股份存在代持的情形。
瑩科精化實控人沈梓正控制的企業(yè)承德雙百購物廣場有限公司于2021年8月10日至2021年12月27日期間占用掛牌公司資金，日最高占用余額為1.36億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的30.37%。
ST百味齋于2021年6月披露《2020年年度報告》，審計機(jī)構(gòu)對公司2020年財務(wù)報表出具無法表示意見的審計報告。該定期報告經(jīng)公司第三屆董事會第七次會議及第三屆監(jiān)事會第二次會議審議通過，董事長朱俊嶺，時任董事黃兆洪、葉懷寶、梁發(fā)平、張體昌及時任監(jiān)事劉杰投同意票，但均表示無法保證公司所披露2020年年報內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，且未對年報相關(guān)懷疑事項進(jìn)行主動調(diào)查。
此外，全國股轉(zhuǎn)公司還對未按期披露2021年年度報告的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體給予紀(jì)律處分或采取自律監(jiān)管措施。
涉及三類違規(guī)行為
7月，全國股轉(zhuǎn)公司對124宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，100宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，24宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。這些違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。
信息披露違規(guī)事項方面，掛牌公司未及時披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，公司銀行賬戶被凍結(jié)的信息；掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯。
公司治理違規(guī)事項方面，掛牌公司控股股東、實控人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金；掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)；掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露；掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)。
其他違規(guī)事項方面，掛牌公司未披露股東間的身份關(guān)系，相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰、信息披露不規(guī)范；掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時申請停牌；投資者擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時未暫停交易。
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