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據證監會網站3月31日消息，證監會積極推動《證券公司監督管理條例》(以下簡稱《條例》)修訂工作，對照新修訂的《證券法》，立足監管實踐，形成了《條例(修訂草案征求意見稿)》，并向社會公開征求意見。
據悉，本次修訂堅持三個原則。一是兼顧法規的穩定性和適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構。二是堅持強化監管、有效監管，落實簡政放權、管少管好，提升監管效能。三是統籌好現實需求與長遠發展，為監管轉型和行業創新預留空間。
《條例(修訂草案征求意見稿)》主要內容有六方面：
一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。
二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監管的要求，增強監管力度，規范公司治理。
三是引導行業回歸本源、集約經營，走高質量發展之路，培育“合規、誠信、專業、穩健”行業文化，建立長效合理激勵約束機制。
四是補充業務規則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業務三節，針對性完善相關業務規范，促進服務實體經濟功能有效發揮。
五是強化合規風控，完善內外部約束機制，突出合規風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯交易管理、異常交易監控、廉潔從業、人員管理等重點制度要求，系統規定信息技術制度。
六是優化監管方式，提升監管效能。明確差異化監管原則，完善法律責任設置、提升違法違規成本。
