澎湃新聞?dòng)浾?戚夜云
福建一股民被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)近6億元，刷新了今年證監(jiān)會(huì)對(duì)個(gè)人操縱市場(chǎng)行為的罰沒(méi)金額紀(jì)錄。
近日，證監(jiān)會(huì)公布了一則針對(duì)個(gè)人王寶元的行政處罰決定書(shū)。來(lái)自福建59歲股民王寶元因控制并使用“林某云”渤海證券賬戶(hù)等145個(gè)證券賬戶(hù)，多重手段影響8只股票交易價(jià)格與交易量，構(gòu)成“操縱證券市場(chǎng)”行為，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得1.43億元，被處以4.28億元罰款，總計(jì)被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)5.71億元。
【資料圖】
證監(jiān)會(huì)針對(duì)王寶元的罰款，超過(guò)2021年的巨額罰單——2021年末，山東的70后股民潘日忠同樣通過(guò)控制71個(gè)賬戶(hù)操縱4只股票，獲利2.23億元后，最終被證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)4.46億元。
操縱8只股票
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2020年2月3日至11月6日期間，王寶元在實(shí)際控制使用145個(gè)證券賬戶(hù)，采取集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等手段操縱8只股票，影響股票價(jià)格和交易量，并從中獲利。
以大慶華科股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“大慶華科”，000985）為例，王寶元控制使用54個(gè)賬戶(hù)，操縱大慶華科股票。
7月3日至9月2日為建倉(cāng)拉抬階段，王寶元賬戶(hù)組累計(jì)凈買(mǎi)入6896423股，累計(jì)凈買(mǎi)入金額105808129.51元，占總股本和流通股本比例均為5.32%。建倉(cāng)拉抬期間，“大慶華科”股價(jià)從12.38元/股上漲至最高18.24元/股，漲幅為47.33%，同期深證綜指上漲15.54%，偏離31.79%。
大慶華科股價(jià)大幅上漲之后，王寶元從9月3日開(kāi)始出貨，6896423股悉數(shù)賣(mài)出，累計(jì)凈賣(mài)出金額133598990.80元。隨后兩個(gè)月內(nèi)，王寶元又進(jìn)行第二輪操縱，再次買(mǎi)入7319797股，累計(jì)凈買(mǎi)入金額106195,868.73元，清倉(cāng)后，凈賣(mài)出金額158846074.21元。王寶元通過(guò)兩次操縱行為，共累計(jì)獲利79556817.65元。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2020年2月3日至11月6日期間，王寶元的上述操縱股票行為如法炮制在吉林高速公路股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“吉林高速，601518）、大連熱電股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“ST熱電”，600719）、宜賓紙業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“宜賓紙業(yè)”，600793）、廣西綠城水務(wù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“綠城水務(wù)”，601368）、寧波熱電股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“寧波能源”，600982，后更名為寧波能源集團(tuán)股份有限公司）、哈森商貿(mào)（中國(guó)）股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“哈森股份”，603958）、浙江友邦集成吊頂股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“友邦吊頂”，002718）等股票上，累計(jì)在9個(gè)月時(shí)間內(nèi)，獲利142690148.86元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，王寶元的相關(guān)行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述“操縱證券市場(chǎng)”的行為，決定沒(méi)收王寶元違法所得142690148.86元，并處以428070446.58元罰款。
“沒(méi)一罰三”，量罰重嗎？
在聽(tīng)證過(guò)程中，王寶元及其代理人提出諸多異議。王寶元認(rèn)為涉案交易行為情節(jié)輕微，社會(huì)危害程度較小，并以積極配合調(diào)查為由，認(rèn)為“沒(méi)一罰三”量罰幅度過(guò)重，與處罰慣例相左。
澎湃新聞注意到，2021年，潘日忠通過(guò)操縱證券市場(chǎng)獲利金額2.23億元，高于王寶元1.42億元，不過(guò)證監(jiān)會(huì)依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，對(duì)潘日忠沒(méi)一罰一，共罰沒(méi)4.46億元。今年，證監(jiān)會(huì)對(duì)王寶元處罰是“沒(méi)一罰三”，罰沒(méi)近6億元后，成為2022年內(nèi)個(gè)人操縱市場(chǎng)最大罰單。
首先，證監(jiān)會(huì)并不認(rèn)同王寶元的行為屬于情節(jié)輕微、社會(huì)危害程度較小的情形。王寶元在涉案期間采取多種操縱手段反復(fù)多次實(shí)施操縱行為，實(shí)施違法行為時(shí)間跨度長(zhǎng)，涉及的股票只數(shù)多。其長(zhǎng)期采用配資方式借用他人賬戶(hù)，實(shí)際控制使用的賬戶(hù)數(shù)量大，且賬戶(hù)組股票交易量大，因此，并未采納王寶元申辯意見(jiàn)。
其次，在量罰幅度方面，證監(jiān)會(huì)表示，過(guò)罰相當(dāng)。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，2019年修訂的《證券法》大幅提高了證券違法成本。根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，對(duì)操縱證券市場(chǎng)有違法所得的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下罰款。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，本案綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、配合調(diào)查程度、違法所得情況等多方面因素，對(duì)當(dāng)事人處以違法所得三倍罰款，過(guò)罰相當(dāng)，并無(wú)不妥。
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