近期，裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一則判決書(shū)將一起基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息交易并行賄的案件公之于眾。
(資料圖)
案件當(dāng)事人鄒翔為諾安基金管理有限公司投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理，在諾安基金任職期間，其利用管理操作基金賬戶的職務(wù)便利，將基金賬戶投資股票的未公開(kāi)信息泄露給弟弟，進(jìn)而指使弟弟進(jìn)行趨同交易，獲利超2300萬(wàn)元。此外，鄒翔還犯下行賄罪等罪名，最終被判有期徒刑11年，并處罰金1445萬(wàn)元。
基金經(jīng)理伙同弟弟利用未公開(kāi)信息交易 非法獲利達(dá)2355.04萬(wàn)元
根據(jù)判決書(shū)信息，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動(dòng)向等未公開(kāi)信息，泄露給其弟弟鄒凡，進(jìn)而指使鄒凡利用實(shí)際控制的“鄒凡”“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬(wàn)元。
針對(duì)利用未公開(kāi)信息交易罪的指控，鄒翔和鄒凡的辯護(hù)人主要圍繞泄露未公開(kāi)信息的認(rèn)定、交易行為是否根據(jù)鄒翔指令進(jìn)行、趨同交易的認(rèn)定等方面提出異議。鄒翔的辯護(hù)人提出：二被告人僅限于技術(shù)交流，并非泄露未公開(kāi)信息，鄒凡長(zhǎng)期買(mǎi)賣(mài)股票，有獨(dú)立的分析判斷，其交易行為未出現(xiàn)明顯異常；鄒凡買(mǎi)股票的依據(jù)系公司公告等公開(kāi)信息，并非來(lái)源于未公開(kāi)的信息；交易所認(rèn)定該股票的趨同率不高。
關(guān)于趨同交易的認(rèn)定，深交所與上交所分別出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表，證明“鄒凡”的私人賬戶通過(guò)深交所交易的股票與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20只，占比46.51%，趨同交易額2.18億元；通過(guò)上交所交易的股票與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬(wàn)元。另外，“田某”的私人賬戶與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34只，占比64.15%，趨同交易額1.99億元。
關(guān)于交易行為是否為鄒凡基于公開(kāi)信息獨(dú)立操作，據(jù)鄒翔供述，其兄弟二人會(huì)通過(guò)電話、微信、聚會(huì)等多種方式，就股票投資進(jìn)行交流。鄒翔會(huì)就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進(jìn)展等向鄒凡進(jìn)行股票推薦，并建議其買(mǎi)入或賣(mài)出相應(yīng)股票。而鄒凡基于對(duì)其信任及長(zhǎng)期的默契，會(huì)聽(tīng)從鄒翔的建議進(jìn)行證券交易。鄒凡買(mǎi)賣(mài)股票盈利后會(huì)分給鄒翔部分。
除了利用未公開(kāi)信息交易罪之外，檢察機(jī)關(guān)還指控鄒翔犯行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪。據(jù)法院審理查明，2017年2月，鄒翔因涉嫌犯利用未公開(kāi)信息交易罪被重慶市公安局立案?jìng)刹椤橹\求在偵查階段撤銷(xiāo)案件或從寬處理，鄒翔通過(guò)唐某請(qǐng)托該案承辦人、時(shí)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)王某予以關(guān)照和提供幫助。王某接受請(qǐng)托后，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某送給王某共計(jì)350萬(wàn)元。另外，中間人唐某系重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)退休人員，鄒翔送給其80萬(wàn)元現(xiàn)金。
最終法院判決，鄒翔犯利用未公開(kāi)信息交易罪、行賄罪、對(duì)有影響力的人行賄罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬(wàn)元。鄒凡犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬(wàn)元。同時(shí)，對(duì)鄒翔、鄒凡違法所得2355.04萬(wàn)元依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。
有7年半基金管理經(jīng)驗(yàn) 諾安所管基金曾陷高傭金爭(zhēng)議
公開(kāi)信息顯示，鄒翔曾先后任職于中信實(shí)業(yè)銀行、華夏證券、華夏基金、大通證券、中金公司、諾德基金、申萬(wàn)巴黎基金。鄒翔的基金管理經(jīng)驗(yàn)總計(jì)約7年半時(shí)間，在加入諾安之前，其曾有三段基金經(jīng)理任職經(jīng)歷，1999年7月至2000年6月任興和證券投資基金基金經(jīng)理、2000年7月至2001年11月任興安證券投資基金基金經(jīng)理、2007年4月至2008年5月任諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2010年3月鄒翔加入諾安基金，任公司成長(zhǎng)基金組投資總監(jiān)；2010年10月起任諾安股票證券投資基金基金經(jīng)理。其在諾安僅管理過(guò)諾安先鋒一只基金，在任職4年半左右時(shí)間內(nèi)，任職回報(bào)為13.02%。
涉案基金“諾安先鋒”成立于2005年，2010年10月至2015年2月，該基金由鄒翔和楊谷共同管理，2015年2月鄒翔從諾安離職后，該基金改由楊谷一人單獨(dú)管理。
截至今年6月末，諾安先鋒最新基金規(guī)模為42.96億元，目前是諾安基金旗下規(guī)模第二大的混合型基金，僅次于蔡嵩松管理的諾安成長(zhǎng)混合。此前該基金曾因高額傭金費(fèi)用遭遇爭(zhēng)議，2018年該基金支付券商的傭金超4700萬(wàn)元，在業(yè)內(nèi)排名第一，甚至超過(guò)了規(guī)模為該基金十倍的其他基金。
基金經(jīng)理泄露未公開(kāi)信息是否反映出基金公司內(nèi)控存在失效？諾安基金的一系列證據(jù)證明，其公司具有風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)部控制、投資研究交易人員管理辦法等管理制度，基金經(jīng)理及公司員工具有保密義務(wù)，不得將其因職務(wù)之便得知的公司任何內(nèi)部機(jī)密信息泄露給公司之外的任何人。公司員工為自己和他人買(mǎi)賣(mài)股票等交易，不得利用因職務(wù)之便獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利。另外，鄒翔與諾安公司的合同中也約定其具有保密義務(wù)。
金融人士不得利用未公開(kāi)信息謀取利益 證監(jiān)會(huì)打擊證券違法行動(dòng)
近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)厲查處證券犯罪案件，向市場(chǎng)明確傳遞“零容忍”的信號(hào)。
9月9日，最高人民檢察院聯(lián)合最高人民法院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布五宗證券犯罪典型案例，案例輻射證券違法犯罪高發(fā)領(lǐng)域與重點(diǎn)環(huán)節(jié)，覆蓋上市公司實(shí)控人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)手方、公私募基金從業(yè)人員、內(nèi)幕信息知情人等多元化主體。
基金從業(yè)人員違法犯罪典型案例顯示：私募基金實(shí)控人姜某君和公募基金公司基金經(jīng)理柳某系好友，2010年12月至2011 年3月，姜某君設(shè)立云某公司及“云某一期”私募基金，并通過(guò)私募基金從事證券交易。
2009 年4月至2013年2月，雙方頻繁交流股票投資信息。柳某將利用職務(wù)便利獲取的旗下在管基金交易股票的未公開(kāi)信息泄露給姜某君，或使用在管基金的資金買(mǎi)賣(mài)姜某君推薦的股票；姜某君利用上述未公開(kāi)信息，使用所控制的證券賬戶進(jìn)行趨同交易，獲利4619萬(wàn)元。
最終，二人均犯利用未公開(kāi)信息交易罪，姜某君被判有期徒刑5年9個(gè)月，并處罰金4000萬(wàn)元；柳某被判有期徒刑4年，并處罰金620萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，基金、銀行、 保險(xiǎn)、券商等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，在履行職責(zé)過(guò)程中掌握、知悉大量投資決策、交易動(dòng)向、資金變化等未公開(kāi)信息，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照法律法規(guī)履行保密、忠實(shí)義務(wù)，無(wú)論主動(dòng)被動(dòng)均不得向第三人透露相關(guān)未公開(kāi)信息，不得直接或變相利用未公開(kāi)信息謀取利益。觸碰、逾越上述界限，屬于違法犯罪行為，將會(huì)受到法律的懲治。
證監(jiān)會(huì)指出，下一步繼續(xù)深入貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅(jiān)持“零容忍”的工作方針，依法嚴(yán)厲打擊證券違法犯罪活動(dòng)，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用，持續(xù)強(qiáng)化“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。
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